各县（市、区）人民政府，市属开发区管委会，市政府有关部门：

《聊城市市级股权投资引导基金管理暂行办法》已经第36次市长办公会议审议，现印发给你们，请认真遵照执行。　　　　                            

聊城市人民政府办公室

  2015年4月1日

聊城市市级股权投资引导基金管理暂行办法

第一章  总  则

第一条  为创新财政资金分配方式，更好地发挥财政资金的引导放大作用和市场在资源配置中的决定性作用，促进投资机构和社会资本进入我市产业投资领域，推动全市创业创新、产业升级和小微企业快速成长，根据有关法律、法规规定和我市实际，设立聊城市市级股权投资引导基金（以下简称“引导基金”），并制定本办法。

　　第二条  本办法所称引导基金是指由市政府出资设立并按市场化方式运作的政策性基金。其资金主要来源于扶持产业发展的专项资金、其他政府性资金，以及引导基金运行中产生的收益等。

　　第三条  引导基金实行决策与管理相分离的管理体制，按照“政府引导、市场运作、防范风险、滚动发展”的原则运行。引导基金与私募投资基金管理人（以下简称“基金管理人”）合作设立私募投资基金（以下简称“子基金”），主要投资于我市工业、服务业、农业产业、科技创新等领域。

第二章  机构职责

　　第四条  市政府设立引导基金决策委员会（以下简称“决策委员会”），批准成立引导基金公司，分别行使引导基金重大事项决策和受托经营管理职责。

　　第五条  决策委员会由市政府分管财政领导任主任，分管金融的领导任副主任，市财政局、市金融办、市国资委、市发改委、市经信委、市科技局、市农委、市文广新局、市旅游局、市工商局、市商务局、市民营局等部门的负责同志为成员。根据需要可以聘请适量的业内专家为成员。

　　市财政局代表市政府履行引导基金公司出资人职责；市金融办作为行业主管部门，负责指导、监督引导基金公司的经营管理；其他政府主管部门负责联系行业和产业的项目库建设，开展政策指导，促进子基金与项目对接。

　　决策委员会下设办公室，办公室设在市财政局。

　　第六条  决策委员会的职责为：

　　（一）审定引导基金公司的总体投资方案；

　　（二）协调指导引导基金公司的运营管理；

　　（三）批准引导基金公司章程、绩效考核办法；

　　（四）需要审定的其他重大事项。

　　第七条  引导基金公司主要职责为：

　　（一）选择基金管理人，受托与基金管理人合作设立子基金；

　　（二）代行出资人职责，向子基金派驻出资人代表，参与重大事项决策；

　　（三）按照规定参与上级新兴产业创业投资基金等政府性资金的投资合作；

　　（四）负责对子基金的监管和绩效评价；

　　（五）运用市级有关部门的项目库信息平台，为子基金提供项目信息查询和项目对接服务；

　　（六）根据子基金章程或合伙协议,在其他出资人按期缴付出资资金后,将引导基金出资及时拨付子基金托管银行账户。

　　第八条  引导基金公司每季度向决策委员会办公室报送《引导基金运行报告》，并于每个会计年度结束后4个月内提交经注册会计师审计的《引导基金公司年度会计报告》和《引导基金年度执行情况报告》。

　　第九条  引导基金公司应将股权投资资金和公司运行费实行分账核算。公司运行费和绩效奖励参照同行业水平确定。

第三章  投资运作

　　第十条  引导基金在子基金中参股不控股，不独资发起设立子基金。

　　第十一条  子基金通过公开征集或招标方式选择基金管理人。

　　第十二条  子基金管理人应具备以下基本条件：

　　（一）具有国家规定的基金管理资质，管理团队稳定，专业性强，具有良好的职业操守和信誉；

　　（二）具备严格合理的投资决策程序、风险控制机制以及健全的财务管理制度；

　　（三）股权投资的经营管理规模不低于2亿元，实缴注册资本不低于1000万元，且股东具有强大的综合实力；

　　（四）至少有3名具备2年以上股权投资基金管理工作经验的专职高级管理人员，至少主导过2个以上股权投资的成功案例；

　　（五）机构及其工作人员无违法违纪等不良纪录。

　　第十三条  基金管理人每季度向引导基金公司提交《子基金运行报告》，并于每个会计年度结束后4个月内提交经注册会计师审计的《子基金年度会计报告》和《子基金年度执行情况报告》。

　　第十四条  子基金的设立应满足下列要求：

　　（一）子基金应在聊城市注册；

　　（二）引导基金出资额一般为子基金注册资本或承诺出资额的20%，最高不超过40%；

　　（三）子基金投资于聊城市企业的资金原则上应不低于引导基金出资额的1.5倍；

　　（四）子基金的投资原则上不超过被投资企业总股权的30%；对一个企业股权投资的资金总额，原则上不超过该子基金资金总额的20%；

　　（五）除引导基金公司和基金管理人外，其他单个出资人出资额不低于200万元；

　　（六）引导基金与其他出资人的资金应当同步到位，共享收益，共担风险；

　　（七）子基金的存续期限原则上不超过10年，确需延长的，经引导基金公司报决策委员会批准，可适当延长；

　　（八）子基金对企业的投资，原则上应在每次企业新对外增发股份时溢价减持不低于投资额的20%；

　　（九）子基金的主要投资方向为我市工业、服务业、农业产业、科技创新等企业，特别是在“新三板”和区域股权市场挂牌及拟上市、拟挂牌的企业,以及我市上市后备资源库中的企业。

　　第十五条  子基金依据章程或合伙协议进行股权投资、管理和退出。有下述情况之一的，引导基金公司可选择中止合作：

　　（一）未按章程或合伙协议约定投资的；

　　（二）与基金管理人签订合作协议超过1年，子基金管理团队未按约定程序和时间要求完成设立手续的；

　　（三）子基金设立1年以后，未开展投资业务的；

　　（四）投资领域和阶段不符合规定的；

　　（五）基金管理人发生实质性变化的。

第四章  管理监督

　　第十六条  引导基金公司以及子基金的股权投资资金应当委托商业银行进行托管。托管银行按照托管协议，负责资产保管、资金拨付和结算等日常工作，并对投资活动进行动态监管，每季度向引导基金公司提交监管报告。

　　第十七条  市财政局根据年度总体投资计划，按照项目实施进度，将资金拨付引导基金公司的托管银行，实行专户管理。引导基金公司和其他出资人按照投资协议，将认缴资金同步拨付到子基金的托管银行。

　　第十八条  托管银行应当具备以下条件，并以公开招标方式选择：

　　（一）在聊城市设有分支机构，与我市有良好的合作基础；

　　（二）设有专门的托管部门和人员；

　　（三）具备安全保管和办理托管业务的设施设备及信息技术系统；

　　（四）有完善的托管业务流程制度和内部稽核监控及风险控制制度；

　　（五）最近3年无重大违法违规记录。

　　第十九条  引导基金公司和子基金不得从事贷款、股票、期货、房地产、企业债券、金融衍生品等投资，以及国家法律法规禁止从事的业务。

　　第二十条  引导基金公司要加强对子基金的监管，密切跟踪其经营和财务状况，防范财务风险。引导基金公司不干预子基金的日常运作，但子基金的使用出现违法违规和偏离政策导向等情况时，要按协议终止与基金管理人的合作。

　　第二十一条  引导基金接受审计、财政部门的监督检查。

　　第二十二条  对引导基金运作中的弄虚作假骗取引导基金投资，或不按规定用途使用、截留挪用、挥霍浪费引导基金等违法违规行为，按国家有关法律法规处理。

第五章  附  则

第二十三条  本办法自发布之日起实施，有效期2年。